《企業上市新機遇——

北交所上市及新三板掛牌操作實務》

課程介紹

學員收益：

通過一天到兩天深入探討，學員可以掌握并了解：

ü  中國資本市場最新動向和改革前端

ü  北交所上市前的自我審查和戰略關注

ü  北交所成功上市的操作流程、審核要點

ü  企業成功掛牌新三板的操作流程與注意要點

適用范圍：

ü  董事長、ＣＥＯ、總裁、總監等企業經營者

ü  副總裁、總經理、高級經理等企業高端人才

課程大綱：

一、中國資本市場最新動態與注冊制改革

1、中國證券市場（多層次資本市場）全景

（1）主板市場概況及定位

（2）創業板市場概況及定位

（3）科創板的市場概況與財務標準解讀

（4）北交所、新三板場概況及新三板最新改革

2、注冊制與審核制

（1）什么是注冊制、什么是審核制？

（2）擬上市企業及二級市場投資人如何理解注冊制？

3、    中國企業境外上市路徑選擇

二、 北交所上市、新三板掛牌前，企業的自我審查與戰略調整

1、不適合北交所的八類企業——企業家論證是否一定上市？是否適合上市？

2、企業未來戰略路徑是否清晰？發展概念從何而來？

3、北交所上市的關鍵人才是吸引還是培養？人才缺失如何解決？

4、企業行業適合上哪個板塊？在資本市場的受歡迎程度？

5、北交所上市的各方面成本考量

6、北交所上市如何選擇和協調中介機構？

三、 北交所上市、新三板掛牌實務操作

1、北交所上市、新三板掛牌的頂層設計

（1）北交所上市必備的股權架構設計

（2）北交所上市融資前的控制權設計

（3）北交所上市之前如何進行股權激勵？

（4）北交所的融資操作

2、北交所上市的具體操作及方法解讀

（1）    北交所企業的股改操作及流程

（2）    北交所上市條件詳細解讀、實際操作

（3）    北交所上市交易制度解讀、實際操作

（4）    北交所上市操作程序和流程

3、企業成功掛牌新三板的具體操作及方法解讀

（1）新三板的股改操作及流程

（2）新三板掛牌條件詳細解讀、實際操作

（3）新三板掛牌交易制度解讀、實際操作

（4）新三板掛牌的操作程序和流程

教學方式：

案例分析、主題演講、互動討論、情景模擬

課程時間：

1-2天（穿插討論、集中研討）

徐京 老師

企業股權與投融資 授課專家、實戰咨詢顧問、董事會教練

l  北京大學EMBA、MBA特聘講師

l  清華大學EMBA、MBA、總裁班特聘講師

l  浙大EMBA、MBA特聘講師

l  北京惠信財稅與股權法制融合研究院 執行院長

l  北京投融資商會 理事

l  北京知誠民營企業財稅與金融服務促進會 副會長

l  中國企業實戰派投融資及股權設計專家、董事會教練

【核心課程】

*備注：以上課題可根據具體需求定制設計。

【培訓風格】

ü  緊跟資本趨勢與政策信號，結合實踐操盤實例，迅速切入，落地與實操性強

ü  培訓方法多樣，語言深入淺出，明白暢達，“初中生”能聽懂，“博士生”可受益

ü  告知關鍵問題，理清整體脈絡，迅速帶領學員突破外圍，直達核心

ü  授課經歷豐富，咨詢案例眾多，不尚空談，從過程談到結果，系統性強